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西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

发布时间:2021-06-23 00:48编辑:admin 浏览次数:

  本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会2021年3月8日证监许可【2021】

  国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册,但中国证监会对本基

  金募集申请的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质

  资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。投资有

  风险,投资人在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品

  的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对

  认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投

  资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括:市场风险、

  管理风险、技术风险、合规风险、信用风险、流动性风险等,也包括本基金的特

  指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。投资者投资于本基

  金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在

  排名后20%的证券;西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  支持的公司作为待选样本,包括但不限于大数据、云计算、云存储、机器学习、

  动甚至出现较大亏损的风险,以及与创新企业发行人、境外发行人、存托凭证发

  程序后,可以启用侧袋机制,具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋

  机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,并不办理侧袋账户的申

  购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特

  不构成对本基金业绩表现的保证。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  第一部分绪言................................................................................................................................1

  第二部分释义................................................................................................................................2

  第三部分基金管理人....................................................................................................................8

  第四部分基金托管人..................................................................................................................20

  第五部分相关服务机构..............................................................................................................25

  第六部分基金的募集..................................................................................................................27

  第七部分基金合同的生效...........................................................................................................32

  第八部分基金份额的申购与赎回...............................................................................................33

  第九部分基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结、解冻和质押...............................44

  第十部分基金的投资..................................................................................................................47

  第十一部分基金的财产..............................................................................................................57

  第十二部分基金资产估值...........................................................................................................58

  第十三部分基金的收益与分配...................................................................................................65

  第十四部分基金费用与税收.......................................................................................................67

  第十五部分基金的会计与审计...................................................................................................70

  第十六部分基金的信息披露.......................................................................................................71

  第十七部分侧袋机制..................................................................................................................79

  第十八部分风险揭示..................................................................................................................83

  第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产清算...............................................................91

  第二十部分基金合同摘要...........................................................................................................94

  第二十一部分托管协议摘要.....................................................................................................112

  第二十二部分对基金份额持有人的服务.................................................................................127

  第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式.........................................................................128

  第二十四部分备查文件............................................................................................................129西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委

  员会第五次会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委

  员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第

  11、《销售办法》:指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日

  12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

  日实施的,并经2020年3月20日中国证监会公布的《关于修改部分证券期货

  13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实

  14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同

  年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁

  15、《指数基金指引》:指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1

  来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  35、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  48、元:指人民币元西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  56、A类基金份额:指在投资者认/申购基金份额时收取认/申购费用,在赎

  57、C类基金份额:指在投资者认/申购基金份额时不收取认/申购费用,而

  法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回

  净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  大不确定性的资产西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  券总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010年起任西部证券副总经理。2017西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  年3月至9月代为履行西部证券总经理职务。2017年9月至2021年2月任西

  究生院,获经济学硕士学位,23年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主

  股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013年

  8月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自2015年11月起任公司总经理。

  位。曾任携程旅行网高级总监,富友证券有限责任公司副总裁,泛亚信托投资有

  融学院银行信息管理系系主任、博士导师、三级教授,现任西安交通大学经济西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  19年证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部

  西部证券总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010年起任西部证券副总经

  理。2017年3月至9月代为履行西部证券总经理职务。2017年9月至2021年

  2月任西部证券总经理。自2019年3月起任公司董事长。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  研究生院,获经济学硕士学位,23年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务

  券股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013

  年8月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自2015年11月起任公司总经

  士专业,25年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外

  限公司股票分析师、华夏基金管理有限公司风险管理部总经理助理。2015年12

  月加入西部利得基金管理有限公司,历任公司风险管理部总经理,自2016年9

  分校计算机科学专业,14年证券从业经历。曾任美国达拉斯西南医学中心高级

  国际集团下属美亚财产保险公司高级系统分析师,2008年5月起担任国海富

  兰克林基金管理有限公司信息技术部副总经理、信息技术部总经理,2014年9

  月起担任上投摩根基金管理有限公司信息技术部总监,于2018年10月加入西

  部利得基金管理有限公司,历任信息技术部总经理,自2019年6月起作为公司

  总办成员,分管信息技术部和基金运营部工作,自2020年10月起任公司首席

  经理、交银施罗德基金管理有限公司投资经理。于2016年9月加入西部利得基

  金管理有限公司,历任公募固定收益部副总监、专户投资部副总经理、专户投西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  资部总经理、公募投资部总经理、总经理助理、投资总监、基金经理,自2021

  司市场副总监兼任养老金业务部总监。于2015年11月加入西部利得基金管理

  管理部(筹)总经理、总经理助理,自2021年1月11日起任公司副总经理、

  专业,21年证券从业经历。曾任上海浦东发展银行科员、SKF(中国)投资有限

  财务主管、阿卡商务咨询(上海)有限公司财务总监。于2010年9月加入西部

  营销服务部总经理、产品设计部总经理、总经理助理、董事会秘书、工会主席,

  自2021年1月11日起任公司副总经理、董事会秘书、工会主席、产品设计部

  理有限公司研究员、兴证证券资产管理有限公司量化研究员。2016年10月加入

  西部利得基金管理有限公司,现任量化投资部副总经理、基金经理。自2016年

  11月起担任西部利得中证500指数增强型证券投资基金(LOF)的基金经理,自

  2018年7月起担任西部利得中证国有企业红利指数增强型证券投资基金(LOF)

  的基金经理,自2018年12月起担任西部利得沪深300指数增强型证券投资基金

  的基金经理,自2019年3月起担任西部利得量化成长混合型发起式证券投资基西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  金的基金经理,自2020年6月起担任西部利得创业板大盘交易型开放式指数证

  券投资基金的基金经理,自2021年1月起担任西部利得量化优选一年持有期混

  投资经理。2016年9月起加入西部利得基金管理有限公司,历任公募固定收益

  股份有限公司研究员、鑫元基金管理有限公司债券研究主管。2017年5月加入

  究员、高级研究员、基金经理助理,基金经理。2020年6月加入西部利得基金

  2020年2月加入西部利得基金管理有限公司,现任公募投资部副总经理、公募

  量化投资部总经理,基金经理助理。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  员、上海元普投资管理有限公司固定收益投资总监。2015年5月加入西部利得

  资有限公司研究员。2016年1月加入西部利得基金管理有限公司,现任研究部

  公司量化研究员。2016年10月加入西部利得基金管理有限公司,现任公募量

  公司交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易员。2016年11月加入西部利得

  负责人,交银康联资产管理有限公司固定收益部副总经理。2020年6月加入西

  4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  披露办法》等法律法规的相关规定,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,

  牟取不当利益;西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  项制度的基础和前提;西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查,以协助董事会确定风险管理西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  畅实施。公司根据组织架构和授权制度,建立清晰的业务报告系统,保障信息西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  汇报合规审核委员会和董事会,形成第三道监控防线.基金管理人关于内部控制的声明

  (2)上述关于内部控制的披露线)基金管理人承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制

  截至2020年12月,中国工商银行资产托管部共有员工214人,平均年龄

  34岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历

  保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资

  产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、

  ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管

  理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2020年9月,中

  国工商银行共托管证券投资基金1145只。自2003年以来,本行连续十七年获

  融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的73项西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,

  一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险

  要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次顺

  利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70(审计标准第

  70号)审阅后,2015年、2016年中国工商银行资产托管部均通过ISAE3402

  (原SAS70)审阅,迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告,表明

  型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、

  法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、

  3、内部风险控制原则西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  树立风险防范与控制理念。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,

  多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、

  调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼11楼

  办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼11楼

  经办注册会计师:黄小熠、张楠西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  《信息披露办法》等有关法律法规及基金合同,经2021年3月8日中国证监会

  2、在投资者认/申购基金份额时不收取认/申购费用,而是从本类别基金资西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  有基金份额的销售等,该等调整无需召开基金份额持有人大会,但须提前公告。

  费用(如有)和净认购金额。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  例:某投资人投资100,000.00元认购本基金A类基金份额,适用的认购费

  率为1.00%,认购利息为19.76元,则其可得到的A类基金份额计算如下:

  净认购金额=100,000.00/(1+1.00%)=99,009.90元

  认购份额=(99,009.90+19.76)/1.00=99,029.66份

  即投资人投资100,000.00元认购本基金A类基金份额,认购利息为19.76

  例:某投资人投资100,000.00元认购本基金C类基金份额,认购利息为

  认购份额=(100,000.00+19.76)/1.00=100,019.76份

  即投资人投资100,000.00元认购本基金C类基金份额,认购利息为19.76

  每个基金交易账户首笔认购的最低金额为10.00元(含认购费),每笔追加认

  购的最低金额为10.00元(含认购费)。通过直销柜台首次认购的最低金额为

  50,000.00元(含认购费),追加认购最低金额为1,000.00元(含认购费),

  如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,

  某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的,则基

  十、募集期利息的处理方式西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  份额持有人所有,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,

  售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向

  得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。

  露;连续六十个工作日出现前述情形的,基金管理人应当于10个工作日内向中

  法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  日该类基金份额申购、赎回或转换的价格。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  赎回生效。投资者赎回申请生效后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付

  或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有

  效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  销售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。

  50,000.00元(含申购费),追加申购最低金额为1,000.00元(含申购费),

  已有认/申购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制,但受追加申购

  人因赎回、转换等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于10份时,登

  基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

  予以控制。具体见基金管理人相关公告。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  基金财产;对于持续持有A类基金份额大于或等于30日但少于3个月的投资人

  收取的赎回费的75%计入基金财产;对于持续持有A类基金份额大于或等于3个

  月但少于6个月的投资人收取的赎回费的50%计入基金财产;对于持续持有A类西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  基金份额大于或等于6个月但少于1年的投资人收取的赎回费的25%计入基金财

  门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金销售费率,并进行公告。

  申购费用=申购金额-净申购金额;西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  例:某投资人投资10,000.00元申购本基金A类基金份额,申购费率为

  1.20%,假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元,则可申购A类基金份额

  净申购金额=10,000.00/(1+1.20%)=9,881.42元

  即:投资人投资10,000.00元申购本基金A类基金份额,假设申购当日的A

  类基金份额净值为1.0500元,可得到9,410.88份A类基金份额。

  例:某投资人投资10,000.00元申购本基金C类基金份额,假定申购当日

  即:投资人投资10,000.00元申购本基金C类基金份额,假设申购当日的C

  类基金份额净值为1.0500元,可得到9,523.81份C类基金份额。

  净赎回金额=赎回总金额-赎回费用西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  例1:某投资人赎回10,000份A类基金份额,份额持有期限8天,对应赎

  回费率为0.75%,假设赎回当日A类基金份额净值是1.1000元,则其可得到的

  即:投资人赎回10,000份A类基金份额,份额持有期限8天,假设赎回当

  日A类基金份额净值为1.1000元,可得到10,917.50元赎回金额。

  例2:某投资人赎回10,000份C类基金份额,份额持有期限8天,对应赎

  回费率为0.00%,假设赎回当日C类基金份额净值是1.1000元,则其可得到的

  即:投资人赎回10,000份C类基金份额,份额持有期限8天,假设赎回当

  日C类基金份额净值为1.1000元,可得到11,000.00元赎回金额。

  者登记权益并办理登记手续,投资者自T+2日(含该日)后有权赎回基金份额。

  能对基金业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

  发生上述第1、2、3、5、6、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定

  给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理,

  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。

  波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  份额持有人超过基金总份额20%以上部分的赎回申请,实施延期办理的,对该

  单个基金份额持有人20%以内(含20%)的赎回申请,当基金管理人认为支付

  上一开放日基金总份额的10%的前提下,对于当日的赎回申请,按单个账户赎

  础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。延期部分如选择取消赎回的,

  十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,

  袋机制”部分的规定或届时发布的相关公告。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  付。法律法规或基金合同另有规定的除外。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  基金管理人将制定和实施相应的业务规则。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、存托凭证、港股通标的股票、

  债券(包括国债、地方政府债券、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、

  会允许投资的债券或票据)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、

  例不低于80%;投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金基金

  资产的80%;本基金投资于港股通标的股票占股票(含存托凭证)资产的比例

  不超过50%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的

  交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内

  管理与风险控制,力争获得超越业绩比较基准的收益。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  收益/利润总额等;西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  C、估值指标:市盈率(PE)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)、市销率

  PEG、EV/EBITDA等估值方法。力争选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合。

  品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约/担保纪录等。

  关性等因素,计算需要用到的期货合约数量,对这个数量进行动态跟踪与测算,

  (七)国债期货投资策略西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  降低因申购造成基金仓位较低带来的跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。

  80%,本基金投资于港股通标的股票占股票(含存托凭证)资产的比例不超过

  司在境内和香港同时上市的A+H股合计计算)不超过基金资产净值的10%,但

  完全按照标的指数的构成比例进行投资的部分不受此限制;西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  证),不超过该证券(同一家公司在境内和香港同时上市的A+H股合计计算)

  基金资产净值的40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为

  有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、

  金资产净值的10%;在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超

  过基金持有的股票总市值的20%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)

  的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;本基金西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  金资产净值的15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超

  过基金持有的债券总市值的30%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债

  期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%;本基金所持有

  中出借期限在10个交易日以上的出借证券纳入《流动性风险管理规定》所述流

  通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投

  净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理

  受限资产的投资;西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  除上述第(2)、(9)、(15)、(17)、(18)项外,因证券/期货市场

  循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  本基金的业绩比较基准为:中证人工智能主题指数收益率*95%+活期存款利

  金和货币市场基金。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  的债务,不得对基金财产强制执行。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  件,使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,应

  票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  项,按国家最新规定估值。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  日该类基金份额的余额数量计算,基金份额净值精确到0.0001元,小数点后第

  值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生

  过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失

  数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错

  金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  (2)各类基金份额净值计算错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,

  十、实施侧袋机制期间的基金资产估值西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  袋账户份额净值。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  “侧袋机制”部分的规定。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  2、基金托管人的托管费西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  率为0.40%。本基金销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.40%年费

  4、标的指数的许可使用费。标的指数许可使用费由基金管理人承担;西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  换会计师事务所需依照《信息披露办法》在规定媒介公告。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  《信息披露办法》规定的互联网网站(以下简称“规定网站”)等媒介披露,并

  五、公开披露的基金信息西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  (二)《基金合同》生效公告西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决

  策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  (九)清算报告西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  (十五)投资流通受限证券的相关公告西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  3、法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见,

  为基础,确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额;当日收到的申购申请,

  以“西部利得中证人工智能指数增强+侧袋标识S+侧袋账户建立日期”格式设

  侧袋账户资产完全清算后,基金管理人将注销侧袋账户。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  投资策略、投资限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。

  《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。

  七、侧袋机制的信息披露西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  (6)可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  将导致基金收益率落后于标的指数收益率,产生负的跟踪偏离度。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同;因缺乏卖空、

  5、主动增强投资的风险西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  (5)信用风险:是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  情况,可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记结算系统瘫痪、

  核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。

  细了解本基金的申购以及赎回安排。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  1、暂停接受赎回申请或延期办理赎回申请西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  六、实施侧袋机制对投资者的影响西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  担保收益,销售机构并不能保证其收益或本金安全。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  披露及报告义务;西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  偿责任不因其退任而免除;西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份

  提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,

  并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要

  当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份

  代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当

  向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决

  托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开。并告知基金管理

  5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召

  未能作出书面答复的,单独或合计代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额

  持有人有权自行召集,并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依

  理有效期限等)、送达时间和地点;西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额

  议,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  记日相关基金份额的二分之一(含二分之一);西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  (含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持

  大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  海国际经济贸易仲裁委员会,按照上海仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  构的办公场所和营业场所查阅。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  基金托管资格批文及文号:中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3

  务;代理证券投资基金清算业务(银证转账);保险代理业务;代理政策性银西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  的比例不低于80%;投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金

  基金资产的80%;本基金投资于港股通标的股票占股票(含存托凭证)资产的西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  比例不超过50%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴

  纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年

  80%,本基金投资于港股通标的股票占股票(含存托凭证)资产的比例不超过

  在境内和香港同时上市的A+H股合计计算)不超过基金资产净值的10%,但完

  A+H股合计计算)的10%,但完全按照标的指数的构成比例进行投资的部分不

  i、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、

  金资产净值的10%;在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超

  过基金持有的股票总市值的20%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)

  的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;本基金

  基金资产净值的15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得

  超过基金持有的债券总市值的30%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的国

  债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%;本基金所持

  中出借期限在10个交易日以上的出借证券纳入《流动性风险管理规定》所述流

  动性受限证券的范围;西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管

  通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;完全按照标的指数的构成比

  15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的

  除上述第(2)条第b、i、o、q、r项外,因证券/期货市场波动、证券发

  《基金合同》生效之日起开始。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市

  制制度。基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  法》、《基金合同》、基金托管协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  侧袋机制的具体规则依照相关法律法规的规定和基金合同的约定执行。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  投资所需账户。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  告应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册会计师签字有效。验资完成,基

  算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  数量计算,基金份额净值精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入,由此产

  查基金管理人计算的基金净值。因此,本基金的会计责任方是基金管理人,就西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册

  日、每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人

  名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年12月

  31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;《基金合同》生效

  七、争议解决方式西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  (4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  联系基金管理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

  数编制机构的网站提供免费浏览。西部利得中证人工智能主题指数增强型证券投资基金招募说明书

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